Cómo Comprobar un Corredor de Fondo

Como Comprobar un Corredor de Fondo

Antes de que usted decide trabajar con un corredor de bolsa, usted puede comprobar el corredor del fondo a fin de determinar su estado de licencias y la revision de su historia como un corredor de bolsa. La comprobacion de un corredor de fondo puede ayudar a proteger sus inversiones, especialmente si el corredor que planea trabajar con es encontrado sin licencia o ha violado los reglamentos relacionados con las inversiones en el pasado. Los corredores son actualmente regulado por la Financial Industry regulatory Authority (FINRA), una organizacion que puede proporcionar usted con la informacion de fondo en cualquier broker ademas de aplicar corredor de leyes y politicas. Ademas de la comprobacion de su corredor de fondo con FINRA, usted puede determinar si el corredor ha tenido adicionales de las denuncias presentadas contra ellos con el consejo regulador de valores de su estado o provincia.

Medidas

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el Metodo 1
FINRA

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@@Acceder a la FINRA BrokerCheck herramienta.

• Ir al sitio web de FINRA proporcionada en la seccion Origenes de este articulo, a continuacion, haga clic en el enlace 'FINRA BrokerCheck' a la izquierda.
• haga Clic en 'Iniciar Busqueda' boton, a continuacion, revise los terminos y condiciones para el uso de la FINRA BrokerCheck caracteristica.
• haga Clic en 'Continuar' despues de que usted ha aceptado los terminos y condiciones.

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@@Proporcionar FINRA con su corredor de la informacion.

• Seleccione el 'Broker' boton de radio para indicar que usted esta comprobando el fondo de un corredor.
• Introduzca el nombre del agente en el campo proporcionado y, a continuacion, haga clic en 'Iniciar Busqueda'.
• Introduzca los caracteres que aparecen en la pantalla para completar el proceso de autenticacion, a continuacion, haga clic en 'Continuar'. Se le proporcionara con una lista de brokers que cumplen con los criterios especificados para la busqueda.

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@@Revision de su corredor de fondo. Usted tendra la opcion de ver un informe de resumen o un completo y detallado informe en el corredor de la historia y de fondo.

• haga Clic en el corredor del nombre dentro de la 'Legal' Nombre de columna para mostrar un resumen del corredor de fondo. El resumen debera proporcionar la informacion basica sobre el corredor como el nombre de su empresa, su pasado y actual de la situacion laboral, el agente calificaciones, y si alguna de las quejas, disputas o acciones disciplinarias se han tomado contra el corredor.
• haga Clic en 'Obtener Informe Detallado' boton en el lado derecho de la sesion para tener acceso a los detalles completos sobre el corredor de la historia y los antecedentes. El informe detallado se expanda en la informacion proporcionada en el resumen sobre todo en los detalles en torno a la naturaleza de lo negativo de la historia que incluye quejas, disputas o acciones disciplinarias que se han tomado contra el corredor.

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@@Obtener la FINRA BrokerCheck informe a traves de otros canales. Si usted no tiene acceso a Internet, puede llamar a FINRA, o enviar una carta por correo o fax para recibir un informe de antecedentes sobre el corredor.

• Llame a la FINRA BrokerCheck linea directa al 1-800-289-9999. Se le solicitara que proporcione el corredor del nombre para recibir la informacion de fondo.
• Correo o fax una carta a la FINRA. En la carta, proporcionar el corredor del nombre, el nombre de su agente de la firma, y la ciudad, estado o provincia en la que el corredor esta practicando. Envie la carta a: FINRA BrokerCheck, P. O. Box 9495, Gaithersburg, Maryland, 20898-9495 o fax la carta de FINRA en 1-240-386-4750.

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el Metodo 2
Regulador de Valores

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@@Localizar la informacion de contacto para el consejo regulador de valores de su area.

• Visita de la Comision de bolsa y Valores (SEC) en la pagina web aparece en la seccion Origenes de este articulo, a continuacion, haga clic en el enlace para 'North American Securities administrators Association' dentro de los 'Corredores y casas de Corretaje' parrafo. A continuacion seras redirigido a la North American Securities administrators Association (NASAA) sitio web.
• haga Clic en el 'Contacto con Su Regulador' enlace en la parte derecha de tu sesion. Se le proporcionara con la informacion de contacto de cada organismo regulador de valores en America del Norte.
• el estado o la provincia en la lista para obtener la informacion de contacto de su regulador. Usted contara con la direccion, numero de telefono, numero de fax y nombre de la persona encargada de la regulacion de la oficina dentro de su area.
• Si usted no tiene acceso a Internet, llame a la NASAA sede en 1-202-737-0900 para obtener la informacion de contacto para la regulacion de la oficina.

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@@en Contacto con la regulacion de la oficina. El regulador de valores puede informar si el corredor ha presentado quejas en contra de ellos en su estado o provincia.

• Proporcionar a la regulacion de la oficina con el nombre de un corredor. En algunos casos, puede ser necesario para proporcionar el corredor del numero de licencia, que puede ser obtenido a partir de la FINRA.